监管密集出手整治券商业务乱象，7家券商同日被点名。9月11日，人民银行披露的罚单显示，国投证券、东方财富证券因存在违法行为被警告并分别罚款81.8万元、74万元。同日，多地证监局披露的监管函也显示，浙商证券、国融证券、长江证券以及广发证券、中金财富证券的部分下属机构、关联人员被监管点名。从具体违规情况来看，涉及券商经纪业务、投行业务、人员管理等方面的不规范问题，各机构和人员被采取包括但不限于责令改正、警示、约谈等监管措施。有分析人士指出，此轮强监管释放出监管穿透式问责的信号，且涉及多个环节。预计未来券商会不断提升合规性、专业性水平。
两家券商领大额罚单
因存在反洗钱违规行为，两家券商近日被监管开出大额罚单。人民银行9月11日披露的罚单内容显示，国投证券、东方财富证券存在违法行为，被予以警告并罚款，行政处罚决定日期均为6月22日。
其中，国投证券被罚款81.8万元，违法行为涉及未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易、未按规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。东方财富证券则被罚款74万元，涉及未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易两项违法行为。
9月11日，各地证监局也披露了14张监管函，涉及浙商证券、广发证券、中金财富证券、国融证券、长江证券合计5家券商母公司或下属机构、关联人员。
部分机构因投行、经纪业务违规被监管约谈。其中，内蒙古证监局表示，经查，国融证券在个别债券承销项目中存在尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离的问题，违反了相关规定。
根据有关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同日披露的另外两份监管函显示，国融证券时任公司总裁张智河（2017—2018年3月期间分管固定收益部）、时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、副总裁李涛及时任项目负责人李锐对上述问题负有责任，均被采取责令改正的行政监管措施。
同日，浙江证监局也指出，经查，浙商证券存在对证券经纪人执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，以及廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷等问题，违反了相关规定。胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任。
根据有关规定，浙江证监局决定对浙商证券、胡南生采取监管谈话的行政监管措施。同日披露的另外两份监管函显示，浙商证券杭州杭大路营业部因未识别廉洁从业风险点，与该营业部负责人俞杭一同被浙江证监局采取监管谈话的行政监管措施。另外，浙江证监局还提到，黄凯、夏伟贤、毛明有在浙商证券从业期间，因存在输送不正当利益、谋取不正当利益的行为，违反了相关规定，决定对三人采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
另外，长江证券也因未能严格规范研究所个别工作人员执业行为，被湖北证监局采取责令改正的行政监管措施。
多家券商分支机构违规被点名
整体来看，本轮监管函也涉及多家券商营业部、分公司等分支机构，包括前述浙商证券在内，还有中金财富证券、广发证券均因个别营业部存在违规行为被监管点名。例如，中金财富证券宁波海晏北路证券营业部存在对异常交易行为核查不严、账户实名制管理不到位的问题，被宁波证监局采取出具警示函的行政监管措施。
因展业过程中存在部分违规情况，广发证券浙江分公司、深圳分公司以及杭州富春路证券营业部及关联责任人，也被浙江证监局和深圳证监局出具警示函或采取责令改正的行政监管措施。
针对监管函发布后相关机构的整改措施，北京商报记者发文采访部分券商，但截至发稿未收到回复。
针对监管此轮“重拳”出击整治券商违规情况，财经评论员郭施亮认为，这释放出监管穿透式问责的信号，且涉及多个环节。穿透式问责不只是问责机构，而是对各个环节、各个链条进行问责和责任划分。
值得注意的是，9月10日，在国新办举行的“开局起步‘十五五’”系列主题新闻发布会上，证监会副主席李超提到，将坚持在市场化、法治化轨道上推进改革发展，发挥好法治固根本、稳预期、利长远的重要作用，进一步健全资本市场法律制度体系。修订后的证券公司监管条例有望于近期出台。
在强监管背景下，券商又应如何加强业务管理？中国企业资本联盟副理事长柏文喜表示，券商改进可从五方面着手。一是反洗钱进一步嵌入业务，完善客户身份与受益所有人核验、动态风险评级，升级可疑交易模型，人工复核预警，定期重做洗钱风险评估。二是经纪端压实适当性管理，监控账户实名制、异常交易、经纪人招揽行为，禁止开户量、交易量简单挂钩，清理第三方招揽、返佣送礼、高风险产品错配。三是投行做实“三道防线”，尽调—质控—内核留痕，底稿可追溯，债券一二级分离，薪酬递延、不与项目收入单一绑定。四是人员管理应建立行为画像，监测即时通讯、自媒体言论、代客理财、违规炒股，入职合规筛查+常态培训+举报自查。五是整改闭环，监管函件分解到总部部门与分支机构，限期复盘、内部问责、合规KPI与评级挂钩，从“有制度”转向“一线执行”。
“预计未来券商会不断提升合规性、专业性水平，对合规考核也会趋于清晰严格，未来的合规考核也会深入到各个领域、各个环节，对人员、业务、部门的客户投诉等也会进行层层审核，不断完善合规监管、合规考核的覆盖范围与落实力度。”郭施亮说道。
北京商报记者李海媛
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